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文章来源:SEO站无不胜    发布时间:2019-08-26 11:24:17  【字号:      】

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  另外,2017年10月重庆证监局公布对爱建证券员工张乔的行政处罚决定书,因其违法买卖股票以及私下接受客户委托买卖证券,被重庆证监局警告并处20万元罚款。

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  证监会还表示,在尽职调查中爱建证券也未保持应有的职业谨慎。根据证监会公布的调查资料显示,2014年6月,爱建证券走访康华农业客户南宁市储备粮管理有限责任公司前,就告知康华农业要抽查相关凭证,致使在现场走访时,抽查对象已事先将相关资料准备完毕并已签章。

  在2017年2月25日召开的2017年第二次临时股东大会上,金投智汇、钱江创投经过审慎决策后,对与本次发行上市相关的议案投出赞成票,并做出补充承诺。

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  2017年1月9日,证监会公布的行政处罚决定书显示,步森股份(002569)与康华农业重组项目存在财务造假问题,而爱建证券作为该项目的独立财务顾问,未做到“审慎核查康华农业的银行存款情况”、“审慎核查康华农业营业收入和应收账款情况”。

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